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宏力能源未按規定披露年報收警示函主辦券商中泰證券

2021-10-09 13:02:45 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月8日訊近日，證監會山東監管局網站發布《關于對山東宏力熱泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕35號），經查，山東宏力熱泵能源股份有限公司（以下簡稱“宏力能源”，832556）未按規定披露2020年年度報告，上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會令第162號）第十一條、第十二條的規定。

根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會令第162號）第四十九條的規定，山東監管局決定對宏力能源采取出具警示函的行政監管措施。

經中國經濟網記者查詢發現，宏力能源成立于2000年12月21日，注冊資本6500萬人民幣，經營范圍：地熱能熱泵、污水能熱泵、海水能熱泵的供暖制冷技術研發等。公司于2015年6月5日在新三板掛牌，主辦券商齊魯證券有限公司，后更名為“中泰證券股份有限公司”（“中泰證券”，600918.SH）。

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會令第162號）第十一條規定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應當披露年度報告、中期報告和季度報告。創新層、基礎層掛牌公司應當披露年度報告和中期報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在定期報告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規定：年度報告應當在每個會計年度結束之日起四個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內，季度報告應當在每個會計年度第三個月、第九個月結束之日起一個月內編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會令第162號）第四十九條規定：掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下措施：

(一)責令改正;

(二)監管談話;

(三)責令公開說明;

(四)出具警示函;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監管措施。