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渾水香櫞危險了！美國司法部考慮指控做空機構敲詐勒索

2022-02-19 10:42:07 來源：英為財情

財聯(lián)社（上海編輯劉蕊）訊，據(jù)外媒援引兩位知情人士透露，美國檢方正在對做空股票的對沖基金和研究公司展開廣泛調查，并可能對其發(fā)起敲詐勒索類指控。

據(jù)稱，美國司法部去年已經向知名做空機構香櫞和渾水在內的數(shù)十家公司發(fā)出傳票，以調查部分投資者故意發(fā)布負面報道后操縱交易的行為。

消息人士稱，雖然檢察官還沒有做出任何決定，但有可能會選擇根據(jù)美國《詐騙影響和腐敗組織法》（RICO）提出指控。不過，目前還無法確定調查最終是否會導致指控，也無法確定在調查的當前階段傾向于哪種類型的指控。

路透援引律師的觀點稱，如果這一詐騙案成立，可能使檢察官能夠抓捕參與所謂“犯罪企業(yè)”的大量投資者，即使他們只是間接參與的。但與只針對一小群犯罪分子的詐騙案相比，這樣涉及大量投資者的案件在執(zhí)行上也將面臨更多的挑戰(zhàn)。

消息人士此前曾對路透表示，司法部正在調查的內容包括資金是否合謀實施所謂的"做空和扭曲計劃"，即基金機構做空某家上市公司后，故意發(fā)布有關該上市公司的虛假或誤導性負面報告，然后利用公司股價的下跌獲取盈利。

消息人士稱，檢方正在調查發(fā)布報告的賣空者與對沖基金和其他可能獲利的投資者之間的關系，以及正在調查是否存在旨在增加交易量、夸大短期報告消息的協(xié)同交易。

RICO相關的指控通常針對的是有組織犯罪集團實施的賄賂、洗錢或販毒活動。它們在金融界的應用并不常見，但并非史無前例。2019年，美國檢察官就曾依據(jù)RICO指控摩根大通時任高管詐騙和操縱貴金屬價格。

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