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當前熱門：人民財評：證監會“劍指”券商投行業務，是嚴管更是厚愛

2022-11-17 23:08:29 來源：人民網

(資料圖片)

最近，在有關部門的凌厲行動之下，券商投行業務正在成為金融監管領域的“焦點”。11月11日晚間，證監會官網掛出多份行政處罰書與警示函，涉及民生證券、聯儲證券、國泰君安、招商證券、華安證券5家券商，并有10名相關投行人士受到處罰。消息一出，迅速引發關注。

在這輪監管行動中，被罰券商投行業務內部控制不完善、廉潔從業風險防控機制不完善，是證監會“劍鋒直指”的兩大對象。其中，內控不完善的具體表現，是內控組織架構獨立性不足、合規人員獨立性不足、內核把關不嚴、內核意見跟蹤落實不到位等；廉潔從業風險防控機制不完善，則主要體現為聘請第三方廉潔從業風險防控不到位、第三方服務機構審查制度執行不到位等問題。

針對這些問題，證監會對三家涉事券商采取了責令改正的行政措施，并對另外兩家涉事券商發出警示函，要求其加強投行業務合規管理，對相關責任人員進行內部問責。透過這些處罰，不難看出證監會對券商投行業務加強監管的堅決態度。值得注意的是，在涉事券商受罰的同時，10名對相關問題負有責任的員工，也以個人身份收到了證監會的警示函或監管談話。相比于對券商發力，針對員工個人的處罰，不僅指向更加明確具體，也更有利于形成心理震懾，令監管對象感到“肉疼”。

其實，這已經不是監管層第一次對券商投行業務中的違規問題重拳出擊。2021年10月，證監會官網“投行業務違規處罰信息”欄目一次性披露了12張罰單，其中便有多張罰單涉及券商投行。針對券商投行的內控問題，證監會2022年5月下發了《證券公司投資銀行類業務內部控制現場檢查工作指引》，旨在通過確立常態化的現場檢查制度，督促證券公司高度重視投行內控制度建設及運行效果，充分發揮好內控機制的制衡作用。

而在廉潔從業風險防控，尤其是涉及第三方的廉潔風險防控問題上，證監會早在2018年就發布了《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》，明確要求券商聘用第三方時嚴格履行背景調查、合同審查、費用審批等流程，強化對在投資銀行類業務中有償聘請各類第三方機構和個人等行為的管控力度，確保相關聘請行為合法合規。從這個角度上看，此次涉事幾家券商至今仍未建立好完備的廉潔風險防控機制，挨罰一點也不冤枉。

近年來，券商投行業務規模穩步擴張，有關部門對其加強監管，既是其職責之所在，也是金融行業健康發展的必然要求。如果一家券商的投行業務內控機制失靈、廉潔底線失守，不僅會導致企業和投資者利益受損，還有可能擾亂市場秩序，對國家金融安全形成威脅。對此，證監會以“連開罰單”的形式凸顯監管力度，宣示了市場規范的邊界，也為從業人員敲響了警鐘。此舉值得社會為之點贊，更值得整個金融行業銘記在心。

長遠看來，證監會對券商投行業務違規行為集中披露罰單，是嚴管更是厚愛。唯有盡早建立規則，為市場秩序提供保障，才有利于相關業務長期良性發展。隨著“強監管”信號持續釋放，市場環境將得到進一步凈化，這也督促各大金融機構主動“歸位盡責”，為中國金融市場貢獻積極力量。

標簽：投行業務